第4号議案 監査等委員である取締役3名選任の件
当社は、第2号議案「定款一部変更の件」の承認可決を条件として、監査等委員会設置会社へ移行いたします。
つきましては、監査等委員である取締役3名の選任をお願いするものであります。
なお、本議案に関しましては、監査役会の同意を得ております。
本議案は、第2号議案「定款一部変更の件」における定款変更の効力発生を条件として、効力を生じるものとします。
監査等委員である取締役の候補者は次のとおりであります。
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木村 一義新任社外略歴を開く閉じる
生年月日 1943年11月12日 当社における取締役会への出席状況 17回中17回出席
在任8年略歴、当社における地位、担当及び重要な兼職の状況 1967年4月 日興証券株式会社（現 SMBC日興証券株式会社） 入社1996年6月同社取締役就任2000年3月同社取締役副社長 就任2001年1月日興アセットマネジメント株式会社取締役副社長 就任2001年6月同社取締役社長 就任2002年1月同社取締役会長 就任2003年6月日興アントファクトリー株式会社取締役会長 就任2004年3月株式会社シンプレクス・インベストメント・アドバイザーズ取締役会長 就任2005年6月日興コーディアル証券株式会社（現 SMBC日興証券株式会社）取締役会長 就任2007年2月株式会社日興コーディアルグループ代表執行役会長 就任2009年10月日興コーディアル証券株式会社(現 SMBC日興証券株式会社)取締役会長 就任2010年4月同社顧問 就任2011年6月日立工機株式会社取締役 就任2012年4月株式会社ラ・ホールディングス代表取締役会長兼社長 就任2012年5月
株式会社ビックカメラ顧問 就任株式会社ベスト電器取締役 就任2012年6月当社監査役 就任（現任）2012年11月
スパークス・アセット・マネジメント株式会社監査役 就任(現任)
大和ハウス工業株式会社社外取締役 就任（現任）株式会社ビックカメラ取締役 就任（現任）2013年2月
株式会社コジマ取締役 就任同社代表取締役会長 就任2013年9月同社代表取締役会長兼社長代表執行役員 就任（現任）監査等委員である社外取締役候補者とした理由 金融業界におけるマネジメントとしての豊富な経験に基づく幅広い見識を活かし、主に内部統制システムの確立及び取締役会の意思決定の適正性を確保するため、2012年6月から当社の社外監査役に就任し、その職責を適切に果たしております。今後も経営全般の監視と有効な助言が期待できることから、監査等委員である当社社外取締役への選任をお願いするものであり、その職務を適切に遂行できると判断しております。尚、同氏の社外監査役在任期間は、本総会終結の時をもって8年となります。 所有する当社の普通株式数 200,000株 -
能見 公一再任社外略歴を開く閉じる
生年月日 1945年10月24日 当社における取締役会への出席状況 17回中17回出席
在任3年略歴、当社における地位、担当及び重要な兼職の状況 1969年4月 農林中央金庫入庫1999年6月同金庫 常務理事就任2002年6月同金庫 専務理事就任2004年6月農林中金全共連アセットマネジメント株式会社代表取締役社長就任2006年6月株式会社あおぞら銀行代表取締役副会長就任2007年2月同行代表取締役会長兼CEO就任2009年7月株式会社産業革新機構代表取締役兼社長CEO就任2015年7月株式会社ジェイ・ウィル・コーポレーション顧問就任（現任）2016年3月西本Wismettacホールディングス株式会社社外取締役（監査等委員）就任（現任）2016年6月コニカミノルタ株式会社社外取締役就任（現任）2017年6月当社社外取締役就任（現任）社外取締役候補者とした理由 金融業界におけるマネジメントとしての豊富な経験に基づく幅広い見識を、持続的成長を促し中長期的な企業価値向上を図るという観点から当社の経営に活かしていただくために、監査等委員である当社社外取締役への選任をお願いするものであり、その職務を適切に遂行できると判断しております。なお、同氏は現在、当社の社外取締役であり、その在任期間は、本総会終結の時をもって3年となります。 所有する当社の普通株式数 －株 -
中川 俊彦再任社外略歴を開く閉じる
生年月日 1951年9月30日 当社における取締役会への出席状況 17回中17回出席
在任5年略歴、当社における地位、担当及び重要な兼職の状況 1974年4月 野村證券株式会社入社1997年6月同社取締役就任2001年5月同社常務取締役就任2001年6月同社顧問就任2001年7月あいおい損害保険株式会社（現 あいおいニッセイ同和損害保険株式会社）常務執行役員就任2008年4月同社専務執行役員就任2010年10月あいおいニッセイ同和損害保険株式会社専務執行役員就任2014年4月オフィス中川代表就任2014年11月キャピタル・パートナーズ証券株式会社顧問就任2015年4月株式会社オフィス中川代表取締役就任（現任）2015年6月当社社外取締役就任（現任）社外取締役候補者とした理由 金融業界におけるマネジメントとしての豊富な経験に基づく幅広い見識を、持続的成長を促し中長期的な企業価値向上を図るという観点から当社の経営に活かしていただくために、監査等委員である当社社外取締役への選任をお願いするものであり、その職務を適切に遂行できると判断しております。なお、同氏は現在、当社の社外取締役であり、その在任期間は、本総会終結の時をもって5年となります。 所有する当社の普通株式数 100,000株
(注)
- 各候補者と当社との間には、特別の利害関係はありません。
- 候補者木村一義氏、能見公一氏及び中川俊彦氏は、社外取締役候補者であります。
- 木村一義氏は、現在、当社の社外監査役でありますが、監査役としての在任期間は、本総会終結の時をもって8年になります。
- 能見公一氏及び中川俊彦氏は、現在、当社の社外取締役でありますが、社外取締役としての在任期間は、能見公一氏が3年、中川俊彦氏は5年になります。
- 当社は、木村一義氏、能見公一氏及び中川俊彦氏との間で、会社法第427条第1項の規定に基づき、会社法第423条第1項の損害賠償責任を、法令に定める限度まで責任を限定する責任限定契約を締結しております。第2号議案「定款一部変更の件」及び各氏の選任が原案どおり承認された場合には、能見公一氏及び中川俊彦氏との間で当該契約を継続し、木村一義氏との間で同様の契約を締結する予定であります。
- 候補者木村一義氏、能見公一氏及び中川俊彦氏は、東京証券取引所規則に定める独立役員として同取引所に届け出ております。なお、第2号議案「定款一部変更の件」及び各氏の選任が原案どおり承認された場合には、引き続き独立役員となる予定であります。