議案 取締役11名選任の件
本定時株主総会終結の時をもって、取締役全員(10名)が任期満了となりますので、指名委員会の決定に基づき、新任の取締役候補者1名を含む取締役11名の選任をお願いするものです。
11名の候補者のうち、7名は社外取締役候補者であり、執行役を兼務する予定の取締役候補者は松本大氏、清明祐子氏、大八木崇史氏および山田尚史氏の4名です。
取締役候補者は次に記載のとおりです。
【ご参考】取締役会全体の実効性に関する分析および評価の概要
取締役候補者の決定に先立ち、各取締役の自己評価もふまえながら取締役会全体としての実効性に関する分析および評価を行いました。その概要を以下にお知らせします。
■実施内容
2022年12月上旬~2023年1月上旬にかけて全取締役に対し取締役会評価にかかるアンケートを実施し、その集計結果をもとに、2023年1月24日開催の取締役会および同日開催の指名委員会において、取締役会全体の実効性に関する分析および評価を行いました。
■分析および評価の結果
取締役会の実効性、各委員会の構成・実効性に関する問題は認識されませんでした。取締役会の規模(10名)や社内外のバランス(独立社外取締役6名)にかかる問題については、過去の取締役会や指名委員会での議論もふまえ、取締役会の規模としては定款上の定員11名が望ましく、社内・社外の比率については、社外取締役を増やすべきであるという意見がありました。
また、各取締役の知識、経験、世代などの多様性については、経営者・イノベーターとしての見識やグローバル経験などが必要との認識が共有されました。さらに、コーポレート・ガバナンス上重要な問題である、取締役会の構成および取締役のサクセッションプランの観点においては、事業環境が変化し、経営判断の難易度が高まる中、当社事業を知悉している現任取締役を大幅に入れ替えるのは現時点では時期尚早であるものの、毎年1名から2名程度、入れ替わることが望ましいという意見がありました。
以 上
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1
松本大
重任
生年月日 1963年12月19日生 在任年数 18年 主な役職 取締役会議長、指名委員会委員、報酬委員会委員
代表執行役社長チーフ・エグゼクティブ・オフィサー略歴 - 1987年4月
- ソロモン・ブラザーズ・アジア証券会社入社
- 1990年4月
- ゴールドマン・サックス証券会社入社
- 1994年11月
- ゴールドマン・サックス・グループ,L.P.ゼネラルパートナー
- 1999年4月
- 株式会社マネックス(旧 マネックス証券株式会社)代表取締役
- 2004年8月
- 当社代表取締役社長
- 2005年5月
- マネックス・ビーンズ証券株式会社(現 マネックス証券株式会社)代表取締役社長
- 2008年6月
- 株式会社東京証券取引所取締役
- 2008年6月
- 株式会社新生銀行(現 株式会社SBI新生銀行)取締役
- 2010年6月
- 株式会社カカクコム取締役
- 2011年6月
- TradeStation Group, Inc.取締役会長(現任)
- 2013年6月
- 当社取締役会長兼代表執行役社長
- 2013年11月
- 株式会社ジェイアイエヌ取締役
- 2015年11月
- マネックス証券株式会社代表取締役会長
- 2016年6月
- Mastercard Incorporated取締役(現任)
- 2016年8月
- 株式会社ユーザベース取締役
- 2017年4月
- マネックス証券株式会社取締役会長
- 2017年10月
- マネックス証券株式会社代表取締役社長
- 2018年4月
- コインチェック株式会社取締役
- 2019年4月
- マネックス証券株式会社代表取締役会長
- 2019年4月
- コインチェック株式会社取締役会長
- 2019年12月
- カタリスト投資顧問株式会社取締役会長(現任)
- 2020年1月
- マネックス証券株式会社取締役会長
- 2021年12月
- コインチェック株式会社取締役会長執行役員
- 2022年4月
- 当社取締役兼代表執行役社長(現任)
- 2023年4月
- コインチェック株式会社取締役会長(現任)
重要な兼職状況 TradeStation Group, Inc.(当社100%子会社) 取締役会長
コインチェック株式会社(当社子会社) 取締役会長
カタリスト投資顧問株式会社(当社100%子会社) 取締役会長
Mastercard Incorporated 社外取締役取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回
指名委員会 3回/3回
報酬委員会 5回/5回所有する当社株式数 7,582,000株 取締役候補者とした理由 松本大氏は、1999年にマネックス証券株式会社(当時)を創業して以来、日本における新しい金融ビジネス分野である個人向けオンライン証券ビジネスの創出・確立に注力し、当社グループ事業の発展を牽引してまいりました。松本大氏の金融事業に対する深い造詣は、取締役会における有意義で実質的な議論を支える役割を果たしており、また、その高い指導力とすぐれた経営能力を活かし、当社代表執行役社長CEOとして当社グループ事業の新たな成長の推進を担っております。 略歴を開く閉じる
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2
清明祐子
重任
生年月日 1977年9月8日生 在任年数 2年 主な役職 取締役
代表執行役 Co-チーフ・エグゼクティブ・オフィサー略歴 - 2001年4月
- 株式会社三和銀行(現 株式会社三菱UFJ銀行)入行
- 2006年12月
- 株式会社MKSパートナーズ入社
- 2009年2月
- 当社入社
- 2009年2月
- WRハンブレクトジャパン株式会社(現 マネックス証券株式会社)出向
- 2011年6月
- マネックス・ハンブレクト株式会社(現 マネックス証券株式会社)代表取締役社長
- 2013年3月
- 当社執行役員
- 2015年6月
- 同 常務執行役員
- 2016年6月
- 同 執行役
- 2016年12月
- マネックスベンチャーズ株式会社代表取締役
- 2017年4月
- マネックス証券株式会社常務執行役員
- 2017年4月
- マネックス・セゾン・バンガード投資顧問株式会社(現 マネックス・アセットマネジメント株式会社)代表取締役
- 2017年10月
- マネックス証券株式会社専務執行役員
- 2018年4月
- 当社常務執行役
- 2018年4月
- マネックス証券株式会社副社長執行役員
- 2018年4月
- TradeStation Group, Inc. 取締役(現任)
- 2019年4月
- マネックス証券株式会社代表取締役社長(現任)
- 2020年1月
- 当社代表執行役
- 2021年6月
- 同 取締役兼代表執行役(現任)
重要な兼職状況 マネックス証券株式会社(当社100%子会社) 代表取締役社長
TradeStation Group, Inc.(当社100%子会社) 取締役取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回 所有する当社株式数 1,232,000株 取締役候補者とした理由 清明祐子氏は、当社グループの代表執行役Co-CEOならびにマネックス証券株式会社代表取締役社長として、社内において強いリーダーシップにより日本・米国のオンライン証券事業を統括するとともに、松本大氏と共に当社グループ全体の経営執行を進めております。 略歴を開く閉じる
-
3
大八木崇史
重任
生年月日 1969年3月17日生 在任年数 12年 主な役職 取締役
執行役 チーフ・フィナンシャル・オフィサー略歴 - 1991年4月
- 日本銀行入行
- 1998年1月
- ゴールドマン・サックス証券会社入社
- 1999年4月
- 株式会社マネックス(旧 マネックス証券株式会社)入社
- 2004年5月
- Deutsche Bank Securities, Inc.入社
- 2007年8月
- MBH America, Inc. CEO & President
- 2009年7月
- 当社執行役員
- 2011年6月
- TradeStation Group, Inc.取締役(現任)
- 2011年6月
- 当社取締役
- 2013年6月
- 同 取締役兼執行役(現任)
重要な兼職状況 TradeStation Group, Inc.(当社100%子会社) 取締役チーフ・ストラテジック・オフィサー 取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回 所有する当社株式数 510,600株 取締役候補者とした理由 大八木崇史氏は、1999年4月の株式会社マネックスの創業メンバーの1人であり、日米の金融業界における長年の経験をもとに、取締役としての責務を果たすと同時に当社執行役CFOとして戦略の立案および米国ビジネスの運営を担っています。金融業界の変化や新たな事業機会も見据えながら、取締役会において積極的な提言を行っています。 略歴を開く閉じる
-
4
山田尚史
重任
生年月日 1989年6月28日生 在任年数 2年 主な役職 取締役
執行役略歴 - 2011年6月
- ソシデア知的財産事務所入所(現任)
- 2012年10月
- 株式会社 AppReSearch(現 株式会社 PKSHA Technology)代表取締役
- 2016年6月
- 株式会社 PKSHA Technology 取締役 技術担当役員
- 2016年10月
- 株式会社 BEDORE(現 株式会社PKSHA Workplace)取締役
- 2019年9月
- 株式会社 PKSHA xOps 代表取締役
- 2021年6月
- 当社取締役
- 2022年4月
- 同 取締役兼執行役(現任)
- 2022年4月
- コインチェック株式会社執行役員
- 2023年4月
- コインチェック株式会社専門役員(現任)
重要な兼職状況 コインチェック株式会社(当社子会社) 専門役員
ソシデア知的財産事務所 弁理士取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回 所有する当社株式数 30,100株 取締役候補者とした理由 山田尚史氏は、機械学習・深層学習を主軸としたIT関連のBtoB企業を共同創業した経営者で、5期目に東証マザーズ上場を果たした起業家としての成功体験を有しています。ITベンチャー企業の取締役、技術担当役員として経営に携わるとともに、知的財産の専門家(弁理士)として長い実務経験を持っています。起業家としての経験や30代という世代からの観点、テクノロジーに関する深い見識に基づき、当社取締役会において適切な提言を行っています。 略歴を開く閉じる
-
5
槇原純
社外
独立
重任
生年月日 1958年1月15日生 在任年数 17年 主な役職 社外取締役、指名委員会委員、報酬委員会委員(委員長)
筆頭独立社外取締役略歴 - 1981年9月
- ゴールドマン・サックス証券会社入社
- 1992年12月
- ゴールドマン・サックス・アンド・カンパニー ゼネラルパートナー
- 2000年7月
- 株式会社ネオテニー取締役会長
- 2005年3月
- RHJ International取締役
- 2006年6月
- 当社取締役(現任)
- 2011年6月
- TradeStation Group, Inc.取締役(現任)
- 2011年6月
- 株式会社新生銀行(現 株式会社SBI新生銀行)取締役
- 2014年9月
- Philip Morris International Inc.取締役(現任)
重要な兼職状況 TradeStation Group, Inc.(当社100%子会社) 取締役(実質社外)
Philip Morris International Inc. 社外取締役取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回
指名委員会 3回/3回
報酬委員会 5回/5回所有する当社株式数 20,000株 選任理由および期待される役割の概要 槇原純氏は、日米において長年投資銀行ビジネスやインターネット関連企業の育成に携わり、高度な金融知識をはじめインターネット事業および金融事業に対する深い理解を有しています。その豊富な経験・見識に基づき、当社取締役会において国内外の金融業界の状況も踏まえながら多くの提言・助言を行っています。さらに筆頭独立社外取締役として、取締役会のみならず、報酬委員会委員長、指名委員会委員としても強力なリーダーシップを発揮しており、モニタリングボードの要として当社に大きく貢献しています。在任年数は17年と長期にわたるも、当社として長期的な在任期間がすなわちガバナンスの機能を損なわせるとはとらえておらず、当社に関する知見の深さから取締役会を牽制する立場として、議論を活性化し取締役会の実効性向上に貢献していると判断し、社外取締役候補者としています。社外取締役に選任された場合には、高度な金融知識や急速に変化する国内外の金融業界の状況を見据えた提言・助言を行うとともに、引続き強力なリーダーシップを発揮することが期待されています。 略歴を開く閉じる
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6
石黒不二代
社外
独立
重任
生年月日 1958年2月1日生 在任年数 9年 主な役職 社外取締役、指名委員会委員 略歴 - 1981年1月
- ブラザー工業株式会社入社
- 1988年1月
- 株式会社スワロフスキー・ジャパン入社
- 1994年9月
- Alphametrics, Inc.社長
- 1999年1月
- Netyear Group, Inc.取締役
- 1999年7月
- ネットイヤーグループ株式会社取締役
- 2000年5月
- 同 代表取締役社長
- 2013年6月
- 株式会社損害保険ジャパン監査役
- 2014年3月
- 株式会社ホットリンク取締役
- 2014年6月
- 当社取締役(現任)
- 2015年6月
- 損害保険ジャパン日本興亜株式会社(現 損害保険ジャパン株式会社)取締役
- 2021年5月
- ウイングアーク1st株式会社取締役(現任)
- 2021年6月
- ネットイヤーグループ株式会社取締役チーフエヴァンジェリスト(現任)
- 2021年6月
- セガサミーホールディングス株式会社取締役(現任)
- 2022年6月
- 株式会社商工組合中央金庫取締役(現任)
重要な兼職状況 ネットイヤーグループ株式会社 取締役チーフエヴァンジェリスト
セガサミーホールディングス株式会社 社外取締役
株式会社商工組合中央金庫 社外取締役
ウイングアーク1st株式会社 社外取締役取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回
指名委員会 3回/3回所有する当社株式数 28,500株 選任理由および期待される役割の概要 石黒不二代氏は、IT、特にデジタルマーケティングへの造詣が深く、また、上場企業経営者として長年にわたる企業経営の経験を有しています。その豊富な経験・見識に基づき、当社取締役会においてデジタル化が進む経済環境下における顧客サービスのあり方等、将来を見据えた積極的な提言・助言を行っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役候補者としています。社外取締役に選任された場合には、引続き、デジタル化が進む経済環境下における顧客サービスのあり方や企業経営経験からの提言・助言を行うことが期待されています。 略歴を開く閉じる
-
7
堂前宣夫
社外
独立
重任
生年月日 1969年1月25日生 在任年数 7年 主な役職 社外取締役、指名委員会委員(委員長)、報酬委員会委員 略歴 - 1993年4月
- マッキンゼー・アンド・カンパニー・インク・ジャパン入社
- 1998年9月
- 株式会社ファーストリテイリング入社
- 1998年11月
- 同 取締役
- 1999年7月
- 同 常務取締役
- 2004年11月
- 同 取締役副社長
- 2005年11月
- 同 取締役
- 2008年11月
- 同 上席執行役員
- 2008年12月
- FAST RETAILING FRANCE S.A.S. President
- 2010年8月
- FAST RETAILING USA, Inc. CEO
- 2016年6月
- 株式会社ディー・エヌ・エー取締役
- 2016年6月
- 当社取締役(現任)
- 2019年2月
- 株式会社良品計画上席執行役員
- 2019年5月
- 同 専務取締役
- 2021年9月
- 同 代表取締役社長(現任)
重要な兼職状況 株式会社良品計画 代表取締役社長 取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回
指名委員会 3回/3回
監査委員会 3回/3回(在任中)
報酬委員会 5回/5回所有する当社株式数 45,100株 選任理由および期待される役割の概要 堂前宣夫氏は、国内外においてオンラインとリアルの両側面から一般消費者向けに小売事業を展開し成長させた経験を有し、加えてグローバルな組織・業務システムや内部管理体制の構築に関わる深い経験を有しています。その豊富な経験・見識に基づき、当社取締役会において事業の成長機会追求とリスク管理の両面から積極的な提言・助言を行っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役候補者としています。社外取締役に選任された場合には、複数の上場企業の経営執行経験を通じて有している、グローバルな組織・業務システムや内部管理体制の構築に関わる深い経験に基づき、特に、事業の成長機会追求とリスク管理に関する提言・助言を行うことが期待されています。 略歴を開く閉じる
-
8
小泉正明
社外
独立
重任
生年月日 1964年10月4日生 在任年数 5年 主な役職 社外取締役、監査委員会委員(委員長) 略歴 - 1987年10月
- 英和監査法人(現 有限責任 あずさ監査法人)入所
- 1991年8月
- 公認会計士登録
- 2003年9月
- 同監査法人退所
- 2003年10月
- 小泉公認会計士事務所開設 同所所長(現任)
- 2004年6月
- 株式会社インターネットイニシアティブ監査役
- 2006年8月
- 双葉監査法人代表社員
- 2008年3月
- ライフネット生命保険株式会社取締役
- 2010年6月
- 株式会社ツクイ監査役
- 2015年2月
- 株式会社キユーソー流通システム監査役(現任)
- 2016年6月
- 株式会社ツクイ取締役(監査等委員)
- 2016年11月
- 株式会社一家ダイニングプロジェクト監査役
- 2017年6月
- 石垣食品株式会社取締役(監査等委員)
- 2018年6月
- 当社取締役(現任)
- 2018年6月
- 株式会社ツクイ取締役
- 2020年10月
- 株式会社ツクイホールディングス(現 株式会社ツクイ)取締役CSO
- 2021年10月
- 株式会社ツクイキャピタル取締役
- 2022年6月
- 株式会社ツクイキャピタル監査役(現任)
- 2023年3月
- 株式会社ファンコミュニケーションズ取締役(監査等委員)(現任)
重要な兼職状況 小泉公認会計士事務所 公認会計士
株式会社キユーソー流通システム 社外監査役
株式会社ファンコミュニケーションズ 社外取締役
株式会社ツクイキャピタル 監査役取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回
監査委員会 10回/10回所有する当社株式数 18,500株 選任理由および期待される役割の概要 小泉正明氏は、公認会計士資格を有する財務会計の専門家であり、金融機関を含む企業の会計監査業務の経験や企業の上場に関わる実務に携わった長年の経験を有しています。その豊富な経験・見識から、当社取締役会においてガバナンス機能の向上につながる積極的な提言・助言を行っています。さらに監査委員会委員長という重責も担っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役候補者としています。社外取締役に選任された場合には、金融機関を含む企業の会計監査業務の経験や企業の上場に関わる実務に携わった長年の経験に基づき、引続き、ガバナンス機能の向上につながる提言・助言を行うことが期待されています。 略歴を開く閉じる
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9
金野志保
社外
独立
重任
生年月日 1963年6月28日生 在任年数 5年 主な役職 社外取締役、監査委員会委員 略歴 - 1991年4月
- 弁護士登録
- 2005年6月
- ヤフー株式会社監査役
- 2008年3月
- アドバンスト・ソフトマテリアルズ株式会社(現 株式会社ASM)監査役
- 2014年8月
- 特定非営利活動法人日本コーポレート・ガバナンス・ネットワーク監事
- 2015年3月
- 金野志保はばたき法律事務所開設(現任)
- 2015年6月
- ワタミ株式会社取締役
- 2016年6月
- 株式会社カカクコム取締役
- 2017年6月
- アルフレッサ ホールディングス株式会社取締役
- 2018年6月
- 株式会社新生銀行(現 株式会社SBI新生銀行)監査役
- 2018年6月
- 当社取締役(現任)
- 2021年6月
- 株式会社LIXIL取締役(現任)
重要な兼職状況 金野志保はばたき法律事務所 弁護士
株式会社LIXIL 社外取締役取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 9回/9回
監査委員会 10回/10回所有する当社株式数 18,500株 選任理由および期待される役割の概要 金野志保氏は、弁護士資格を有する法律の専門家であり、企業の業務執行にあたった直接の経験は有しておりませんが、数多くの上場企業の社外役員としての多様な経験を有し、加えて、弁護士業務を通じてコーポレート・ガバナンスに関わる深い知識を有しています。その豊富な経験・見識から、当社取締役会において経営の透明性の向上、ダイバーシティに関する示唆、および監督機能の強化につながる積極的な提言・助言を行っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役候補者としています。社外取締役に選任された場合には、上場企業の社外役員としての多様な経験や弁護士業務を通じて得たコーポレート・ガバナンスに関する深い知識に基づき、特に、経営の透明性の向上、ダイバーシティ、法務面を中心に、監督機能の強化につながる提言・助言を行うことが期待されています。 略歴を開く閉じる
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10
朱殷卿
社外
独立
重任
生年月日 1962年10月19日生 在任年数 1年 主な役職 社外取締役、監査委員会委員 略歴 - 1986年4月
- モルガン銀行入社
- 2001年5月
- JP モルガン証券マネジングディレクター
- 2005年7月
- 同 金融法人本部長
- 2007年5月
- メリルリンチ日本証券投資銀行部門金融法人グループチェアマン
- 2010年7月
- 同 投資銀行共同部門長
- 2011年7月
- 同 副会長
- 2013年11月
- 株式会社コアバリューマネジメント代表取締役(現任)
- 2015年6月
- 第一生命保険株式会社取締役
- 2016年10月
- 第一生命ホールディングス株式会社取締役(監査等委員)(現任)
- 2021年6月
- 双日株式会社取締役(現任)
- 2022年6月
- 当社取締役(現任)
- 2022年9月
- 一橋大学大学院経営管理研究科客員教授(現任)
重要な兼職状況 株式会社コアバリューマネジメント 代表取締役
第一生命ホールディングス株式会社 社外取締役
双日株式会社 社外取締役取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) 取締役会 7回/7回(在任中)
監査委員会 7回/7回(在任中)所有する当社株式数 11,600株 選任理由および期待される役割の概要 朱殷卿󠄂氏は、証券会社におけるM&A戦略や財務・資本政策に関する高い知見、金融機関における企業経営者としての豊富な経験や人脈を有しています。また、上場企業の社外取締役監査等委員の経験も有しております。グローバル金融市場や投資銀行関連の知見に基づき、当社取締役会において適切な提言・助言を行っており、当社に資するところが大きいと判断し、社外取締役候補者としています。社外取締役に選任された場合には、上場企業の社外役員としての多様な経験や財務・資本政策に関する高い知見に基づき、経営に対する適切な監督機能を発揮することが期待されています。 略歴を開く閉じる
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11
久能祐子
社外
独立
新任
生年月日 1954年12月8日生 略歴 - 1983年4月
- 三菱化成生命科学研究所入所
- 1984年 4 月
- 新技術開発事業団(現 科学技術振興機構)入所
- 1986年 4 月
- 上野製薬株式会社入社
- 1989年 9 月
- 株式会社アールテック・ウエノ共同設立
- 1996年12月
- Sucampo Pharmaceuticals, Inc.共同設立
- 2000年12月
- S&R財団共同創立 理事長 兼 CEO(現任)
- 2012年10月
- VLP Therapeutics, Inc.共同設立、取締役(現任)
- 2014年1月
- Halcyon Incubator共同設立、取締役(現任)
- 2015年6月
- Johns Hopkins University理事(現任)
- 2017年4月
- 京都大学大学院 経営管理教育部 経営管理大学院特命教授(現任)
- 2018年3月
- 株式会社フェニクシー共同設立、取締役(現任)
重要な兼職状況 株式会社フェニクシー 取締役
S&R財団 理事長 兼 CEO
VLP Therapeutics, Inc. 取締役取締役会および各委員会への出席状況(2022年4月1日~2023年3月31日) ― 所有する当社株式数 0株 選任理由および期待される役割の概要 久能祐子氏は、新薬開発を2度成功させた科学者であるとともに、アメリカと日本でIPOを経験した連続起業家であり投資家です。社会起業家支援や居住型の起業支援・起業家育成プログラムなどを通して、次世代の起業家育成に取り組むなど、社会貢献事業でも高い評価を受けています。グローバル経験、テクノロジー・サイエンスの知見と、経営・イノベーションに関する卓越した経験に基づき、当社取締役会において適切な提言・助言を行うことを期待し、社外取締役候補者としています。 略歴を開く閉じる
(注)
1.各取締役候補者と当社との間には特別の利害関係はありません。
2.在任年数は、本定時株主総会終結時における取締役としての在任期間合計を満年数で記載しています。
3.槇原純氏、石黒不二代氏、堂前宣夫氏、小泉正明氏、金野志保氏、朱殷卿󠄂氏および久能祐子氏は社外取締役候補者です。槇原氏は、TradeStation Group, Inc.の取締役を兼職していますが、業務は執行しておりません。
4.槇原純氏、石黒不二代氏、堂前宣夫氏、小泉正明氏、金野志保氏および朱殷卿󠄂氏の6氏については、それぞれ当社との間で、事業報告に記載のとおり、会社法第427条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の損害賠償責任を限定する契約を締結しております。6氏が再任された場合においては、再任後の行為についてもその効力を有する契約としております。
5.久能祐子氏の選任が承認された場合、当社は同氏との間で、会社法第427条第1項の規定に基づき、同法第423条第1項の損害賠償責任を10百万円と法令の定める最低責任限度額とのいずれか高い額に限定する契約を締結する予定です。
6.当社は、当社および子会社の取締役、執行役および監査役を被保険者として会社法第430条の3第1項に規定する役員等賠償責任保険契約を締結しております。保険料は特約部分も含め当社が全額負担しており、被保険者の実質的な保険料負担はありません。当該保険契約では、被保険者の会社の役員としての業務につき行った行為(不作為を含む)に起因して、被保険者に対して損害賠償請求がなされた場合に、被保険者が法律上の損害賠償金および争訟費用を負担することにより被保険者が被る損害(ただし、保険契約上で定められた免責事由に該当するものを除く)を填補することとされています。各候補者が取締役に選任され就任した場合には、いずれの取締役も当該保険契約の被保険者となる予定です。また、当該保険契約の契約期間は1年間であり、当該期間の満了前に取締役会にて決議のうえ、これを更新する予定です。
7.槇原純氏、石黒不二代氏、堂前宣夫氏、小泉正明氏、金野志保氏および朱殷卿󠄂氏の6氏については、事業報告に記載のとおり、東京証券取引所の定める独立役員として同取引所に届出書を提出しており、6氏が再任された場合は、引続き独立役員となる予定です。
8.久能祐子氏は、東京証券取引所の定めに基づく独立役員の要件を満たしており、同氏の選任が承認された場合には、独立役員として新たに届出書を同取引所に提出する予定です。
9.小泉正明氏は過去に当社の会計監査人である有限責任あずさ監査法人に籍を置いており、当社の子会社であるマネックス証券株式会社の会計監査業務に関わったこともありますが、当時は当社設立前であり、当社の会計監査業務には関わっておりません。小泉氏は当社が設立される前年の2003年9月に同監査法人を退所しており、同監査法人を退所後2023年6月で19年8か月が経過しております。同監査法人退所後は、2003年10月に小泉公認会計士事務所を開設し、現在に至っております。なお、小泉公認会計士事務所と当社との間には資本的関係および取引関係はありません。以上のことから、小泉氏は、一般株主と利益相反が生じる恐れがない高い独立性を有し、一般株主保護の観点から期待される役割を十分に果たすことができると判断しました。
10. 現任の取締役に関する事項については、事業報告を併せてご参照ください。